2026-09-25 · 来源：{'name': '36氪快讯·中继', 'url': 'https://www.36kr.com/newsflashes/3998470352506760'}
因涉嫌违反账户实名制，国盛证券与湘财证券被立案近两月后同日收到监管事先告知书。
因涉嫌违反账户实名制等相关规定，国盛证券与湘财证券于7月31日同日被中国证监会立案调查。近两个月后，处罚程序迎来关键节点：9月24日，两家券商各自收到地方证监局下发的行政处罚及行政监管措施事先告知书，监管拟对两家公司同步采取暂停新开证券账户3个月的措施。
从公告披露看，国盛证券当日公告称，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》；湘财股份也在同日公告，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的《行政处罚事先告知书》和相关行政监管措施事先告知书。值得注意的是，本轮追责不止于公司层面，还包括多名相关责任人员。
对券商而言，暂停新开户3个月意味着在三个月窗口期内无法新增证券账户，直接影响获客与业务扩张节奏。此次两案从证监会立案到地方证监局出具事先告知书相隔不足两个月，账户实名制领域的执法节奏值得关注。对投资者来说，两家券商背后的合规整改进展与业务恢复进度，将成为后续观察重点。
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